Die Goldraffinerie ISTANBUL (IAR) macht eine detaillierte Kundenumfrage über die Geschäftsaktionen und -beziehungen, um eine effektive Risikobeurteilung auf der Seite des Kunden durchführen zu können. Während dieser Beurteilung wurden unterschiedliche Kriterien, die sich von Straftaten wie Geldwäsche, Betrug oder Terror-Finanzierung über finanzielle Daten des Kunden bis den Daten wie Herkunft von Gold oder weiteren Edelmetallen erstrecken, berücksichtigt. In diesem Zusammenhang wird es geprüft, ob das Gold, das aus den Kleinbetrieben oder Bergbaubetrieben kommen, den Anforderungen hinsichtlich der Herkunft, eingeholten Ein-oder Ausfuhrgenehmigungen und der weiteren erforderlichen Bescheinigungen entspricht. Die hierbei erfassten Daten sind der Kundenbewertung grundlegend. Bei den Kunden, die hohes Risiko haben, werden zusätzliche Maßnahmen getroffen und nötigenfalls werden Kundenbesuche vor Ort durchgeführt.

Die Kunden, die die Herstellung eines geschäftlichen Verhältnisses beabsichtigen, müssen ein Formular für Vorinformation über Kundendaten ausfüllen und es nach Unterschreiben dem Kontaktformular für Kundenabstimmung anhängend nebst den zusätzlichen Dokumente (wenn vorhanden) zurücksenden.

Im zweiten Schritt wird das endgültige Formular für Information über Kundendatendas detaillierte Daten für Kontoeröffnung, Warenannahme usw. enthält, aufgefordert, sofern die Angaben im Formular für Vorinformation über Kundendaten den Anforderungen sowie der Unternehmenspolitik der Goldraffinerie ISTANBUL entsprechen. Der Kunde kann dieses Formular nebst den erforderlichen zusätzlichen Unterlagen per Post senden oder persönlich übergeben.

Formular für Vorinformation über Kundendaten

Formular für Information über Kundendaten  (zweiter Schritt)